大陆广东省证监局最近公布一起违规炒股大案，一名70多岁的谢姓妇人在2019年10月至2023年3月间，借用另外5人的证券帐户进行交易，每个帐户皆开立于不同的证券公司，并在各自的时间段内进行了大量证券交易，涉及金额高达人民币35.77亿。
据广东证监局调查，谢女与这些帐户的所有人私下约定按一定比例出资，并实际投入了交易资金。
据统计，这几个帐户在借用期间共完成了35.77亿元的证券交易额，其中包含人民币4.9亿元的股票、可转债交易和人民币30.87亿元的质押式国债回购交易。
广东证监局经调查认定，谢女的行为违反《证券法》规定，构成了借用他人证券帐户从事证券交易的违法行为，尽管她在申辩中称自己与部分帐户所有人是合作关系而非借用关系，但证监局根据详细的询问记录、协议文件、帐户资金流水、交易记录以及硬件信息等证据，确认了谢妇对这5个帐户的实际控制权，并将自有资金用于交易，确实属于借用行为。
基于谢妇违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东证监局依据《证券法》规定，做出了对她责令改正，给予警告，并处以人民币40万元罚款的决定。
谢妇以借用帐户进行证券交易的方式，跟场外配资有相似之处，但实际上可能更类似于民间配资违规操作。所谓的“场外配资”是指提供高杠杆资金给投资者炒股或炒期货，从中收取利息、费用或收益分成的行为，常见的模式有系统分仓、出借帐户、虚盘配资和点买配资等。
大陆广东省证监局最近公布一起违规炒股大案。（示意图／报系资料照）
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